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「금융투자회사 내부통제 강화 워크숍」개최

분류기호 RAQ99-2107699 자료형태 보도자료
금융감독원 2021.07.16
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금융감독원은 2021.7.16.(금) 증권사·선물사·자산운용사의 감사업무 책임자를 대상으로「금융투자회사 내부통제 강화 워크숍」을 개최했다고 밝혔다.

- 금감원 검사결과 지적사례 및 중점 검사사항을 안내하는 한편, 업무 수행과정에서의 유의사항 및 위험요인 등을 공유함으로써, 금융투자회사의 법규준수 역량을 높이고, 나아가 각 사의 고유한 영업 및 상품 특성에 맞는 내부통제 체계를 구축·운영하는데 도움을 주기 위해 개최됨.

- 주요 논의내용은 ①최근 검사결과 지적사례 공유 및 내부통제 강화 당부 ②상시감시 등 결과 업무 수행 관련 유의사항 안내 ③최근 자본시장법 등 개정내용 및 유의사항 안내 ④업계 애로·건의사항 논의 등임.

- 이번 워크숍을 통해 주요 현안을 공유함으로써 금융투자회사가 경각심을 가지고 자체적으로 취약요인을 점검·개선하는 등 내부통제 역량을 강화하는데 도움이 될 것으로 기대됨.

- 한편, 금감원은 앞으로도 다양한 채널을 통해 업계와 긴밀히 소통함으로써 금융투자회사 스스로 투자자 보호 체계를 강화하고, 건전한 영업관행을 확립해 나갈 수 있도록 적극 지원할 예정임.

<붙임>「금융투자회사 내부통제 강화 워크숍」세부 일정
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